商務(wù)部行政處罰實(shí)施辦法2024修訂

　　(2018年12月10日商務(wù)部第8號令公布 根據(jù)2022年2月11日商務(wù)部第1號令修訂)

　　第一條 為了規(guī)范商務(wù)部行政處罰的實(shí)施，保障行政處罰的合法性和有效性，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)公共利益和經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》，制定本辦法。

　　第二條 公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由商務(wù)部給予行政處罰的，適用本辦法。

　　第三條 商務(wù)部實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，并保障公民、法人或者其他組織的陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求舉行聽證權(quán)、申請行政復(fù)議或行政訴訟的權(quán)利。

　　第四條 商務(wù)部實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)以法律、行政法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，并依照《中華人民共和國行政處罰法》及本辦法規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>

　　第五條 行政處罰由商務(wù)部在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。沒有法律、行政法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定，商務(wù)部不得委托其他組織實(shí)施行政處罰。

　　沒有法律、行政法規(guī)授權(quán)，商務(wù)部所屬機(jī)構(gòu)不得以自己的名義實(shí)施行政處罰。

　　第六條 商務(wù)部行政處罰案件的立案、調(diào)查、執(zhí)行等由案件所涉及的業(yè)務(wù)部門作為承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時立案，并向當(dāng)事人發(fā)出立案通知書。立案后，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時展開調(diào)查。

　　第七條 違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。

　　前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算;違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

　　第八條 承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正開展調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。

　　調(diào)查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)向當(dāng)事人或相關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件。

　　第九條 執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，有權(quán)申請回避。

　　當(dāng)事人提出回避申請的，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審查，由商務(wù)部負(fù)責(zé)人決定。決定作出之前，不停止調(diào)查。

　　第十條 承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法以文字、音像等形式，對行政處罰的啟動、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行等進(jìn)行全過程記錄，歸檔保存。

　　第十一條 承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作《案件調(diào)查報告》。報告應(yīng)列明案件基本情況、立案調(diào)查過程、查明事實(shí)及證據(jù)、違法行為性質(zhì)、擬作出決定的內(nèi)容和方式、法律依據(jù)等。

　　第十二條 調(diào)查終結(jié)，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)提請商務(wù)部負(fù)責(zé)人對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查。商務(wù)部負(fù)責(zé)人根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

　　(一)確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定;

　　(二)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;

　　(三)違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰;

　　(四)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

　　對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提請商務(wù)部負(fù)責(zé)人集體討論決定。

　　第十三條 有下列情形之一，在提請商務(wù)部負(fù)責(zé)人審查或集體討論前，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)將《案件調(diào)查報告》提交法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行法制審核;未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出處罰決定：

　　(一)重大違法行為、涉及重大公共利益的;

　　(二)直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的;

　　(三)案情復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的;

　　(四)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。

　　承辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要并提交法制審核的，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核。

　　第十四條 法制審核采取書面形式進(jìn)行，包括：

　　(一)處罰事項(xiàng)是否屬于商務(wù)部職能范圍，執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格;

　　(二)處罰程序是否合法;

　　(三)證據(jù)是否合法充分;

　　(四)適用法律、行政法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確，裁量是否存在明顯不當(dāng);

　　(五)處罰文書是否完備、規(guī)范;

　　(六)違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機(jī)關(guān)等。

　　法制審核結(jié)束后，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出同意或者存在問題的書面審核意見。

　　第十五條 承辦機(jī)構(gòu)要對法制機(jī)構(gòu)提出的存在問題的審核意見進(jìn)行研究，研究后仍擬作出行政處罰的，應(yīng)作出相應(yīng)處理后再次報送法制審核。

　　法制審核通過后，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)將法制審核意見、《案件調(diào)查報告》提請商務(wù)部負(fù)責(zé)人按第十二條規(guī)定審查處理。

　　第十六條 承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照商務(wù)部負(fù)責(zé)人或集體討論的審查意見制作行政處罰告知書，書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯的權(quán)利。

　　第十七條 擬作出下列行政處罰決定的，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書中告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

　　(一)對自然人處以一萬元以上、對法人或者其他組織處以十萬元以上罰款;

　　(二)對自然人、法人或者其他組織作出沒收違法所得或非法財物價值總額達(dá)到第一項(xiàng)所列數(shù)額的行政處罰;

　　(三)降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件;

　　(四)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè);

　　(五)法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　第十八條 當(dāng)事人有陳述、申辯意見的，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核;當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納;不得因當(dāng)事人陳述、申辯而給予更重的處罰。

　　承辦機(jī)構(gòu)未依照本辦法規(guī)定向當(dāng)事人告知擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯的，不得作出行政處罰決定;當(dāng)事人明確放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

　　第十九條 當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)自行政處罰告知書送達(dá)之日起五個工作日內(nèi)向承辦機(jī)構(gòu)提出。當(dāng)事人未在法定時間內(nèi)要求聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。

　　滿足第十七條規(guī)定的情形且當(dāng)事人要求舉行聽證的，由法制機(jī)構(gòu)或商務(wù)部負(fù)責(zé)人指定的其他機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定組織聽證。案件調(diào)查人員不得擔(dān)任聽證主持人、聽證員或記錄員。

　　商務(wù)部負(fù)責(zé)組織聽證的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自當(dāng)事人依法提出聽證請求之日起三十日內(nèi)完成聽證，聽證期限不計(jì)入辦理行政處罰期限。

　　第二十條 聽證結(jié)束后，負(fù)責(zé)組織聽證的機(jī)構(gòu)應(yīng)制作聽證筆錄，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)對案件出具法制審核意見，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)將聽證筆錄、法制審核意見和《案件調(diào)查報告》按第十二條規(guī)定提請商務(wù)部負(fù)責(zé)人或集體討論審查處理。

　　第二十一條 承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照商務(wù)部負(fù)責(zé)人或集體討論的審查決定，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十九條的規(guī)定制作行政處罰決定書。

　　第二十二條 商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、行政法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處罰決定的，經(jīng)商務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日，并告知當(dāng)事人。

　　案情特別復(fù)雜或者有其他特殊情形，經(jīng)延期仍不能作出處罰決定的，應(yīng)由商務(wù)部負(fù)責(zé)人集體討論決定是否延期。決定延期的，應(yīng)當(dāng)同時確定延長的合理期限，并告知當(dāng)事人。

　　第二十三條 行政處罰告知書和行政處罰決定書作出后，由承辦機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國行政處罰法》第六十一條等規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。

　　第二十四條 滿足《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條規(guī)定的情形，承辦機(jī)構(gòu)擬當(dāng)場作出罰款或警告行政處罰決定的，應(yīng)按《中華人民共和國行政處罰法》簡易程序的有關(guān)規(guī)定處理。法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十五條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書確定的期限內(nèi)履行行政處罰決定。逾期不履行行政處罰決定的，商務(wù)部可采取《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條規(guī)定的措施，予以執(zhí)行。

　　第二十六條 商務(wù)部在執(zhí)行罰款、沒收違法所得等行政處罰時，應(yīng)當(dāng)實(shí)行罰繳分離制度。罰款及沒收違法所得應(yīng)由當(dāng)事人按《中華人民共和國行政處罰法》第六十七條的規(guī)定上繳國庫。

　　第二十七條 具有一定社會影響的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開，由承辦機(jī)構(gòu)在商務(wù)部網(wǎng)站公布。

　　公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認(rèn)違法或者確認(rèn)無效的，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)撤回行政處罰決定信息并公開說明理由。

　　第二十八條 本辦法不適用于商務(wù)部對部機(jī)關(guān)各單位工作人員所做的行政處分及其他人事處理決定。

　　第二十九條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 本辦法自公布之日起施行。《商務(wù)行政處罰程序規(guī)定》(商務(wù)部令2012年第6號)、《商務(wù)部行政處罰委員會工作制度》(商法字〔2019〕6號)同時廢止。

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內(nèi)容審核：楊建峰律師

來源：頭條-商務(wù)部行政處罰實(shí)施辦法2024修訂，